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「2138acom太阳官网导航」巨丰投资营销中存误导性宣传 被暂停新增客户6个月

时间:2020-01-09 14:13:56

「2138acom太阳官网导航」巨丰投资营销中存误导性宣传 被暂停新增客户6个月

2138acom太阳官网导航,7月24日,重庆证监局披露《关于对陕西巨丰投资资讯有限责任公司重庆分公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定》。

经查,发现陕西巨丰投资资讯有限责任公司重庆分公司(以下简称巨丰投资)存在以下违规行为:

个别不具有证券投资咨询执业资格的人员向客户提供投资建议;个别业务员引导客户以他人身份开通服务,公司合规管理机制不健全;在营销过程中存在误导性宣传的情形;客户营销和服务记录留痕不完整。

以上事实有现场检查事实确认书、微信记录、电话录音、公司情况说明等证据证明。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号,以下简称《暂行规定》)第七条、第九条、第二十四条、第二十八条的规定。按照《暂行规定》第三十三条的规定,重庆证监局作出如下行政监管措施决定:

责令暂停新增客户6个月(自收到本监管措施决定次日起算)。

暂停新增客户期间应进行全面整改,进一步加强合规管理,强化内部控制,健全制度规定,增强风险防范,切实做到合规守法经营。公司应继续做好现有客户的维护和服务工作,按月报送进度情况。





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